Due diligence: як професійна перевірка суден допомагає уникнути юридичних ризиків

Комерційне судноплавство було, є і завжди буде вкрай динамічним, складним та високоризикованим напрямком бізнес-діяльності. З розвитком глобальних політичних викликів, а особливо після початку військової агресії РФ проти України, разом з традиційними для цього сектору технічними та екологічними загрозами на перший план вийшов ще одна вагомий ризик-фактор — міжнародні та національні санкції. 

Санкційні обмеження змінюють бізнес-ландшафт шипінгу, морських перевезень та міжнародної торгівлі ледь не в режимі реального часу, вимагаючи особливої обачності у плануванні діяльності, відносинах з контрагентами і поводженні із суднами – основним активом цього ринку. В цих умовах важливим інструментом бізнес-безпеки стає професійна експертиза суден на предмет санкційних ризиків, або due diligence.

Due diligence судна – це комплексна перевірка, що включає аналіз широкого кола даних про судно та його власників на предмет дотримання міжнародних та національних санкції та обмежень, перебування у санкційних списках, звязків з підсанкційними особами та компаніями. 

Основна мета такої перевірки – забезпечити клієнтів об’єктивною та надійною інформацією для мінімізації ризиків та прийняття обґрунтованих управлінських рішень щодо подальшої діяльності.

Що перевіряють в межах due diligence

• дані про минулих і діючих власників та менеджерів у списках санкцій США, ООН, ЄС, України та інших країн; 
• дані про історію попередньої діяльності судна – заходи у закриті порти, маршрути, наявність маніпуляцій з AIS (узгодженість і послідовності позицій, відсоток передачі від AIS тощо); 
• інформацію з офіційних державних реєстрів (країн, куди плануються суднозаходи чи де судно буде здійснювати комерційну діяльність); 
• інформацію з неофіційних реєстрів, які використовують у своїй діяльності правоохоронні органи – «чорних списків» суден-порушників. 

Кому необхідний due diligence судна?

Судновласникам, операторам, технічним менеджерам суден:

• при укладанні договорів купівлі-продажу судна, взяття судна у комерційне управління тощо. Due diligence допомагає потенційним покупцям вирішити головне питання – чи варто взагалі здійснювати угоду та за якою ціною, а також надає додаткові аргументи у перемовинах з продавцем. Юридична перевірка має бути обов’язковим етапом процедури придбання судна.  

• при плануванні суднозаходів та комерційної діяльності – щоб попередити можливі порушення судном санкційних обмежень, запроваджених в певних країнах, регіонах чи портах (таких як локальні заборони на відвідини портів, здійснення деяких операцій чи перевезення певних категорій товарів). Due diligence судна перед початком рейсу надає орієнтири для планування маршруту таким чином, щоб оминути зони підвищеного ризику застосування санкцій, затримок судна і т. д.  

Банкам, фінустановам та страховикам – для недопущення видачі фінансування під заставу «темного» судна, надання послуг підсанкційним судноплавним компаніям і компаніям з високими ризик-факторами, а також для виконання вимог державного регулятора щодо фінансового моніторингу клієнтів. 

P&I-клубам при страхуванні суден, які заходять до високоризикованих з точки зору застосування санкцій портів, виконання due diligence допомагає вірно скласти профіль страхових ризиків та визначити умови страхування конкретного судна.

Адміністраціям прапора – при реєстрації судна. Перевірка судна адміністрацією прапора перед внесенням його до реєстру – необхідна передумова створення флоту, що відповідає міжнародним стандартам, а отже – запорука надійної репутації і високих рейтингів прапора на світовій арені. Поточний due diligence дозволяє адміністраціям виявляти порушення санкцій,  ідентифікувати судна-порушники та застосовувати до них належні заходи, зокрема – видалення із реєстру. 

Як проводиться due diligence судна? 

Технічно перевірити судно на предмет дотримання санкцій можна кількома шляхами: 

• Власними силами компанії 
• За допомогою автоматизованих інструментів – онлайн-платформ збору інформації і відстеження ризиків 
• Доручити профільним спеціалістам

Недоліки першого варіанту очевидні: не всі компанії мають достатньо навичок і ресурсів для «ручного» збору всієї повноти необхідної інформації і належної експертизи для її подальшої інтерпретації. У відкритих джерелах дані про кількість суднозаходів або вантажообіг в окупованих портах неповні, а про судна, які заходять у закриті порти, характер і призначення вантажів – взагалі відсутні. Тож самостійний due diligence небезпечний помилковими оцінками і невірними висновками щодо ризиків через елементарний брак даних і знань

Онлайн-платформи оцінки ризиків на базі штучного інтелекту, безумовно, наздвичайно корисний і дієвий інструмент due diligence. Вони забезпечують доступ до широкого кола найрізноманітнішої інформації про судна, їх маршрути, вантажі, структуру і історію власності, зв’язки і безліч іншого. Проте не варто забувати, що це лише інструмент, чия ефективність залежить від своєчасного оновлення баз даних, і який все одно вимагає участі фахівців для компетентної оцінки інформації в контексті конкретної ситуації.    

Саме тому доручення процедури due diligence профільним спеціалістам, які мають як належні інструменти для збору інформації, так і значний досвід її аналізу і оцінки –  найнадійніший спосіб отримати дійсно повну картину бізнес-ризиків, пов’язаних із судном. 

При проведенні due diligence судна юристи Interlegal забезпечують клієнтам незалежний експертний аналіз повного масиву даних про судно, фаховий прогноз, рекомендації щодо мінімізації санкційних ризиків, та надають усебічну об’єктивну інформацію для прийняття управлінських рішень. Експерти 6 офісів у Чорноморському регіоні та 60+ асоційованих офісів по всьому світу здійснюють перевірку санкційних списків і національних реєстрів максимально швидко та ефективно. 

Звертайтеся до Interlegal щоб отримати комплексну консультацію від провідних спеціалістів з морського права!